Conclusiones clave
- FTX, FTX.US y Sam Bankman-Fried han sido acusados de ofrecer valores no registrados y cometer fraude por parte de un regulador de Texas.
- El regulador afirmó que, a pesar de no estar registrado en Texas, el programa de rendimiento de la bolsa de criptomonedas estaba disponible para que lo usaran los tejanos.
- El regulador afirmó además que el acuerdo de FTX para comprar los activos de Voyager debe pausarse hasta que el intercambio pueda aclarar su estado regulatorio con las autoridades.
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FTX está ofreciendo productos de rendimiento a los residentes de Texas a pesar de que aparentemente no cuenta con la aprobación del regulador estatal.
FTX en agua caliente
El imperio de Sam Bankman-Fried enfrenta el escrutinio de un regulador de Texas.
Según un documento judicial archivado A fines de la semana pasada, el Director de la División de Cumplimiento de la Junta de Valores del Estado de Texas, Joseph Rotunda, cree que FTX, FTX.US y el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, pueden estar violando la Ley de Valores de Texas al ofrecer valores no registrados en forma de cuentas con rendimiento. Rotunda además sugirió que la plataforma posiblemente estaba cometiendo fraude.
Rotunda detalló en su presentación cómo, a pesar de ser residente de Austin, Texas, pudo obtener un rendimiento de los depósitos realizados en su cuenta en la aplicación FTX Trading. Rotunda había enviado previamente su información personal, incluido el nombre completo y la dirección, para cumplir con los requisitos de Conozca a su cliente (KYC) de la aplicación.
Rotunda cree que el programa de rendimiento es un contrato de inversión, lo que lo regularía como un valor en el estado. Señaló que ni FTX ni FTX.US (la sucursal estadounidense del intercambio de criptomonedas) se habían registrado para ofrecer o vender valores en Texas y que, por lo tanto, las dos empresas pueden estar violando la Ley de Valores de Texas. Rotunda afirmó que el programa de rendimiento en sí tampoco se había registrado, lo que lo convierte en un delito separado de vender valores no registrados o no permitidos.
Rotunda también argumentó que la aplicación FTX Trading y FTX.US posiblemente no estaban revelando suficiente información a sus clientes antes de abrir cuentas y brindar servicios de rendimiento y, por lo tanto, posiblemente estaban cometiendo fraude. Señaló a Bankman-Fried, al cofundador de FTX, Gary Wang, y al jefe de ingeniería de FTX, Nishad Singh, como posibles violadores de los acuerdos de divulgación. Rotunda no llegó a sacar conclusiones definitivas, citando la necesidad de una mayor investigación para determinar si las partes acusadas realmente estaban violando la Ley de Valores.
Informe criptográfico‘apostar
Estas nuevas acusaciones contra FTX y el imperio más grande de Bankman-Fried son un desarrollo interesante en un año en el que las agencias y legisladores estadounidenses han intensificado sus esfuerzos regulatorios con respecto a las criptomonedas. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha estado particularmente activa en los últimos meses; Sin embargo, el enfoque principal de la Comisión ha sido el estado de las criptomonedas en sí. El presidente de la SEC, Gary Gensler, parece creer que la mayoría de los tokens, incluyendo quizás ETH, deben ser considerados valores y regulados como tales. En consecuencia, según Gensler, FTX y otros intercambios de criptomonedas como Coinbase y Kraken deberían ser regulado de la misma manera que las bolsas de valores tradicionales.
Rotunda y la Junta de Valores del Estado de Texas parecen estar pensando de manera diferente. En ningún momento de su declaración, Rotunda cuestiona la naturaleza legal de las criptomonedas en sí mismas; más bien, parece estar únicamente preocupado por la oferta de productos de rendimiento de FTX. En ese sentido, su investigación difiere notablemente de las investigaciones recientes de la SEC sobre los intercambios de criptomonedas. Sin embargo, vale la pena señalar que Coinbase ya había encontrado los principales obstáculos regulatorios cuando intentó lanzar su programa de ganancias USDC; el intercambio finalmente tuvo que abandonar el proyecto. Si Rotunda tiene razón en su evaluación, es posible que los intercambios centralizados deban limitar severamente, o eliminar por completo, sus programas de rendimiento, al menos para los clientes de EE. UU.
La presentación también fue notable porque se refería al procedimiento de quiebra de Voyager. Voyager es una empresa de préstamos e intercambio de criptomonedas que sufrido una crisis de liquidez a principios de año debido a su exposición al ya desaparecido fondo de cobertura de criptomonedas Three Arrows Capital. Después de que Voyager se declaró en bancarrota FTX ganó una subasta para comprar los activos de la empresa en dificultades. Rotunda señaló, sin embargo, que la Voyager ya había sido acusada de vender valores no registrados. Rotunda declaró que, dado que FTX y FTX.US ahora eran sospechosos de violaciones similares, no se le debería permitir a FTX comprar los activos de Voyager hasta que se haya aclarado su estado regulatorio.
Descargo de responsabilidad: en el momento de escribir este artículo, el autor de este artículo era propietario de BTC, ETH y varias otras criptomonedas.