Conclusiones clave
- La SEC demandó a Binance y CZ por 13 cargos de compra, venta y comercio de valores no registrados, mezcla de fondos de clientes y más.
- Esta demanda sigue los pasos de la CFTC que demandó a Binance en marzo, citando una violación de las leyes federales de valores.
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La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) presentó una demanda contra Binance, una de las bolsas de criptomonedas más grandes del mundo, y su director ejecutivo, Changpeng “CZ” Zhao, de acuerdo a a un anuncio oficial de la SEC.
El organismo regulador es acusando Binance de 13 cargos por ignorar muchas regulaciones federales de valores, incluidas acusaciones de operar una bolsa de valores no autorizada bajo Binance.com y Binance.US. El expediente oficial del caso más estados:
“Este caso surge del flagrante desprecio de los Demandados por las leyes federales de valores y las protecciones de los inversores y del mercado que brindan estas leyes”.
A pesar de declarar públicamente que a los clientes estadounidenses se les prohibió realizar transacciones en Binance.com, la SEC alega que Zhao y “Binance en realidad subvirtieron sus propios controles para permitir en secreto que los clientes estadounidenses de alto valor continuaran operando en la plataforma Binance.com:”
“Además, la SEC alega que, si bien Zhao y Binance afirmaron públicamente que Binance.US se creó como una plataforma comercial separada e independiente para inversores estadounidenses, Zhao y Binance controlaron en secreto las operaciones de la plataforma Binance.US entre bastidores”.
CZ recurrió a Twitter antes de que la SEC publicara el anuncio oficial, tuiteando un “4”, lo que significa ignorar FUD, o miedo, incertidumbre y duda:
4.
Nuestro equipo está listo para garantizar que los sistemas sean estables, incluidos los retiros y depósitos.
Emitiremos una respuesta una vez que veamos la queja. Aún no lo he visto. Los medios obtienen la información antes que nosotros.
🙏
— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) 5 de junio de 2023
Los cargos se extienden a la manipulación de los activos de los clientes, mezclando los fondos de los clientes y desviándolos a la entidad propiedad de Zhao, Sigma Chain. BAM Trading y BAM Management US Holdings, empresas que administran Binance.US junto con Binance, están acusadas de engañar a los “inversores sobre los controles comerciales inexistentes sobre la plataforma Binance.US”, mientras que Sigma Chain presuntamente participó en prácticas comerciales manipuladoras que “inflaron el volumen de operaciones de la plataforma”.
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Columbia, acusa a las plataformas de negociación de violar los valores federales relacionados con el registro. Tanto Binance como BAM Trading están encargados de operar bolsas de valores nacionales no registradas, agentes de bolsa y agencias de compensación, y de la oferta y venta no registradas de BNB y la moneda estable Binance USD (BUSD), entre otras monedas. La SEC responsabiliza personalmente a Zhao por estas supuestas violaciones de registro.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, advirtió al público que desconfíe de invertir sus activos con o en dichas plataformas ilegales, afirmando en el comunicado de prensa:
“A través de trece cargos, alegamos que las entidades de Zhao y Binance se involucraron en una extensa red de engaño, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley”.
Gurbir Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, reforzó las advertencias de Gensler y dijo: “Zhao y las entidades de Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores, todos en un esfuerzo por maximizar sus propias ganancias”.
Estas alegaciones de la SEC siguen la demanda de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos contra Binance. La CFTC había apuntado al intercambio de criptomonedas y a su CEO en marzo, afirmando que estaban facilitando a sabiendas el comercio de productos derivados de criptomonedas no registrados dentro del territorio de los EE. UU., una clara violación de la legislación federal. Genlser declaró además:
“A pesar de sus esfuerzos de años para no ‘responsabilizarse’, la denuncia de hoy inicia el proceso para hacerlo”.