Poloniex paga $7.6 millones de multa por supuesta violación de sanciones

Poloniex LLC, una entidad que alguna vez estuvo conectada con el intercambio de criptomonedas fundado por Justin Sun, llegó a un acuerdo conciliatorio con el Departamento del Tesoro para pagar más de $7 millones por presuntas violaciones de sanciones.

• Como Anunciado por la Oficina de Control de Activos Extranjeros el lunes, Poloniex acordó pagar $7,591,630 por violar las sanciones contra Crimea, Cuba, Irán, Sudán y Siria entre enero de 2014 y noviembre de 2019.

• Aparentemente, el intercambio había permitido a los clientes en tales jurisdicciones participar en transacciones de activos digitales, incluidas transacciones, depósitos y retiros, con activos por un total de $ 15,335,349.

• Esto ocurrió a pesar de que Poloniex tenía razones para conocer las ubicaciones de estos clientes, incluida la información de Conozca a su cliente (KYC) y las direcciones IP.

• “Poloniex transmitió beneficios económicos a 232 personas en varias jurisdicciones sujetas a sanciones de la OFAC y, por lo tanto, perjudicó la integridad de múltiples programas de sanciones de la OFAC”, se lee en un comunicado. documento de tesorería.

• El Departamento reconoció que Poloniex hizo esfuerzos para restringir las cuentas conectadas a estas jurisdicciones como parte de su programa de cumplimiento, pero algunos usuarios en esas regiones aún lograron usar la plataforma.

• También señaló múltiples factores atenuantes, incluido que Poloniex era una pequeña empresa emergente en el momento de las violaciones, y que las violaciones representaban una pequeña fracción del volumen total del intercambio.

• Además de los intercambios centralizados, el Departamento del Tesoro publicó un informe el mes pasado. etiquetado las finanzas descentralizadas como una amenaza a la seguridad nacional por su uso potencial en el lavado de dinero y la violación de sanciones.

• En agosto de 2021, Poloniex acordado para pagar una multa de $ 10 millones a la Comisión de Bolsa y Valores por ejecutar un intercambio de criptomonedas no registrado.