Se anunciaron cargos civiles contra el ex director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, el 28 de febrero, el mismo día en que se declaró culpable de tres cargos de fraude criminal en el tribunal de distrito de Manhattan. Tanto la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos como la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos están presentando cargos en su contra.
Singh se declaró culpable en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York de un cargo de fraude electrónico, un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico en clientes de FTX y un cargo de conspiración para cometer fraude con productos básicos luego de llegar a un acuerdo con los fiscales. .
la CFTC dicho es cargando Singh por fraude por apropiación indebida y por complicidad en el fraude cometido por Samuel Bankman-Fried, FTX y Alameda Research. La denuncia de la SEC cargos Singh por violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Según la SEC:
“Singh también sabía o fue imprudente al no saber que, en términos más generales, Bankman-Fried a menudo operaba las empresas [FTX and Alameda Research] sin tener en cuenta los controles corporativos responsables y la conducta apropiada”.
Singh no impugnó los cargos de la CFTC y acordó ingresar una orden de consentimiento propuesta, informó esa agencia. Según la SEC, Singh ha consentido a un acuerdo bifurcado, imponiéndole una serie de condiciones, sujetas a la aprobación judicial. “Se le prohibirá permanentemente violar las leyes federales de valores, la orden judicial basada en la conducta descrita anteriormente y una barra de funcionarios y directores”, dijo la SEC.
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El tribunal también decidirá si está sujeto a “devolución de ganancias obtenidas ilícitamente más intereses previos al juicio y/o una sanción civil”.
⏰ SOLO EN: Los exejecutivos de FTX, Nishad Singh, se declararon culpables de cargos penales hoy en un tribunal de Nueva York.
Él dijo: “Estoy increíblemente arrepentido por mi papel en todo esto”. #Crypto #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR
— NewBie Truth (@Newbie_Truth) 28 de febrero de 2023
El exdirector ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el exdirector de tecnología de FTX, Gary Wang, también han sido acusados por la SEC y la CFTC. Ellison y Wang resolvieron sus casos con la SEC, pero aceptaron la suspensión de los casos de la CFTC. Los casos de la SEC y la CFTC contra Bankman-Fried se suspendieron hasta la conclusión de su juicio penal.