La SEC de EE. UU. investiga a los asesores de inversiones sobre la custodia de criptomonedas: informe

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) está apuntando a los asesores de inversión por ofrecer potencialmente la custodia de activos digitales a sus clientes sin cumplir con los criterios adecuados.

Citando tres fuentes anónimas, Reuters reportado que la Comisión está investigando los esfuerzos de los asesores para seguir las reglas sobre la custodia de los activos digitales de los clientes después de la implosión de FTX.

• La investigación aún no se ha hecho pública, pero el personal de aplicación de la SEC ha buscado detalles de los asesores de inversión sobre los pasos que siguieron para evaluar la custodia de las plataformas, incluido el intercambio de criptomonedas ahora en bancarrota, según uno. de las fuentes
• Por lo general, los activos digitales de los clientes se almacenan con un tercero.
• Los asesores de inversiones no pueden tener la custodia de los fondos o valores de los clientes si no cumplen con ciertos requisitos destinados a proteger los activos.
• La SEC no tiene ninguna licencia, pero los asesores que custodian dichos activos con una empresa deben clasificarse como “custodios calificados”. Los asesores de inversión también necesitar para revelar a los clientes detallando cómo se mantienen sus activos.
• La Comisión ya se ha duplicado y ha dedicado más recursos a su equipo de criptografía, Crypto Assets and Cyber ​​Unit, que anteriormente se conocía como Cyber ​​Unit.
• El último movimiento podría indicar el creciente escrutinio del regulador en medio de la expansión de las empresas tradicionales de Wall Street en criptografía.
• Anthony Tu-Sekine, jefe de Seward and Kissel’s Blockchain and Cryptocurrency Group, fue citado diciendo:

“Este es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversión. Si tiene la custodia de los activos de los clientes que son valores, entonces debe custodiarlos con uno de estos custodios calificados”.