La Autoridad Federal de Supervisión Financiera de Alemania, también conocida como BaFin, emitió una orden relacionada con la organización comercial del brazo local de Coinbase de acuerdo con las leyes bancarias del país.
En un aviso del 8 de noviembre, BaFin dijo había emitido la orden a Coinbase Germany GmbH por violaciones de la “organización empresarial adecuada” en virtud de la Ley Bancaria Alemana. Según una copia de la legislación. hecha disponible por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos, el brazo de Coinbase en Alemania debe tener “acuerdos adecuados para administrar, monitorear y controlar los riesgos y acuerdos apropiados por medio de los cuales la situación financiera de la institución se puede medir con suficiente precisión en todo momento” y proporcionar certificados de auditoría relacionada con los correspondientes informes sobre sus cuentas anuales.
BaFin se refirió a la subcontratación del brazo alemán de Coinbase de algunas de sus operaciones como “esencial para realizar negocios bancarios o proporcionar servicios financieros”. La orden ha estado vigente desde el 27 de octubre.
“Una auditoría de los estados financieros anuales reveló deficiencias organizativas en el instituto”, dijo BaFin. “La regularidad de la organización empresarial no se dio en todas las áreas auditadas”.
En una declaración escrita a Cointelegraph, un portavoz de Coinbase dijo que el intercambio estaba “cooperando plenamente” en sus esfuerzos por abordar los hallazgos del informe de auditoría anual:
“Coinbase considera que la regulación es un habilitador de negocios y el proceso para emprender las medidas identificadas por BaFin ya ha comenzado. Hemos desarrollado un plan de remediación que aborda completamente cada hallazgo del informe de auditoría para abordar las preocupaciones de BaFin. Hasta la fecha, hemos logrado avances sustanciales en este plan”.
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El organismo de control financiero de Alemania emitió por primera vez una licencia para el brazo local de Coinbase que permite el intercambio para custodiar activos digitales en el país en julio de 2021. La medida siguió a los legisladores alemanes que aprobaron una legislación que exige que las empresas que buscan proporcionar servicios criptográficos reciban la aprobación de BaFin a partir de enero de 2020.