Conclusiones clave
- Bit Trade no cumplió con las obligaciones de diseño y distribución de su producto de comercio de margen.
- ASIC planea buscar sanciones financieras contra el operador australiano de Kraken.
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El operador australiano del intercambio Kraken, Bit Trade Pty, perdió un caso en el Tribunal Federal de Australia por su producto de comercio de margen. Como informó Reuters reportadoel tribunal dictaminó que Bit Trade no cumplió con las obligaciones de diseño y distribución, según el regulador corporativo de Australia.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) inició un proceso civil contra Bit Trade en septiembre de 2023, alegando que la empresa no determinó el mercado objetivo antes de ofrecer el producto a los clientes.
“El resultado de hoy envía un destacado recordatorio a la industria de la criptografía sobre la importancia del cumplimiento de las obligaciones de diseño y distribución”. Añadió: “Es un requisito legal que los productos financieros se distribuyan adecuadamente a los consumidores”, afirmó la vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court.
El caso de ASIC argumentó que la obligación de reembolsar un activo digital o moneda nacional era una deuda diferida, lo que convertía al producto en una línea de crédito.
“En general, estamos decepcionados por el fallo de hoy, pero estamos preparados y dispuestos a cumplir con la decisión del tribunal”, respondió un portavoz de Kraken al fallo.
A ASIC y Bit Trade se les han dado siete días para acordar declaraciones y mandamientos judiciales. El regulador planea solicitar sanciones financieras contra el operador en una fecha posterior.
Este revés legal para Kraken en Australia se produce tras una demanda de noviembre de 2023 presentada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., que acusó a Kraken de operar una plataforma de comercio de cifrado sin el registro adecuado.
En el caso, Kraken argumentó que el regulador está intentando ampliar su alcance regulatorio mediante el uso de términos vagos como “concepto” de inversión y “ecosistema” como sustitutos de términos legales bien definidos como “contrato de inversión” y “empresa”.
En particular, el intercambio incluso señaló que el enfoque de la SEC podría resultar en un reordenamiento significativo de la estructura regulatoria financiera de EE. UU., transformando la venta de cualquier activo o producto digital en un contrato de inversión a discreción de la agencia.
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