Conclusiones clave
- Cumberland DRW supuestamente operó sin registro de la SEC en transacciones criptográficas por valor de más de $2 mil millones de dólares.
- La demanda de la SEC podría dar lugar a sanciones, incluida la devolución y sanciones civiles.
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La SEC ha archivado cargos contra Cumberland DRW, con sede en Chicago, alegando que la compañía operaba como un comerciante no registrado de criptoactivos que se ofrecían y vendían como valores.
La SEC afirma que Cumberland estuvo involucrado en más de 2 mil millones de dólares en transacciones, en violación de las leyes federales de valores destinadas a proteger a los inversores.
Según la denuncia de la SEC, Cumberland ha estado funcionando como un comerciante no registrado desde al menos marzo de 2018. La compañía supuestamente compró y vendió criptoactivos, considerados valores, como parte de su negocio habitual.
El jefe interino de la Unidad de Criptoactivos y Cibernético de la SEC, Jorge G. Tenreiro, enfatizó que todos los operadores de valores, incluidos los involucrados en criptoactivos, deben registrarse ante la Comisión.
La SEC busca varios recursos legales, incluida una orden judicial permanente para evitar nuevas violaciones, devolución de ganancias, intereses previos al juicio y sanciones civiles.
El caso de la SEC contra Cumberland es parte de un esfuerzo regulatorio más amplio para hacer cumplir el cumplimiento en la industria de las criptomonedas. La SEC ha sido cada vez más activa en la lucha contra actividades no registradas relacionadas con criptoactivos.
En junio de 2023, la SEC acusó a Coinbase de operar su plataforma comercial como una bolsa de valores, corredor y agencia de compensación nacional no registrada. La Comisión también acusó a Coinbase de no registrar la oferta y venta de su programa de participación en criptoactivos.
A principios de enero de 2023, la SEC emprendió acciones legales contra Genesis Global Capital y Gemini Trust Company, alegando que su programa de criptopréstamos Gemini Earn era una oferta de valores no registrada.
Estas acciones reflejan el enfoque continuo de la SEC en regular la industria de la criptografía, garantizando que las empresas involucradas en transacciones de activos digitales cumplan con las leyes federales de valores.
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