En septiembre, el DFPI de California y otros reguladores de EE. UU. ordenaron a Nexo que desistiera de ofrecer Earn Interest Products (EIP), que en el caso de la empresa tomó la forma de cuentas de préstamo de criptoactivos.
Cuando se presentaron los cargos, Nexo ya había dejado de ofrecer las cuentas a inversores estadounidenses.
Sin embargo, los inversores estadounidenses aún podrían usar la función al optar por la renovación automática en cuentas ya existentes.
Cooperación con las autoridades
Cuatro meses después, tanto la SEC como la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) anunciaron que sus acciones legales contra el prestamista habían concluido. Como resultado de la investigación, Nexo accedió voluntariamente a pagar $45 millones en multas.
La criptoplataforma se negó a confirmar o negar los hallazgos de los reguladores; sin embargo, un portavoz de la SEC declaró que las sanciones impuesto en la empresa tuvo en cuenta la cooperación y la voluntad de Nexo de comprometerse con los reguladores sin restricciones.
Además, el presidente de la SEC, Gary Gensler, afirmó que a Nexo no se le cobró por operar un EIP sino por no registrarlo correctamente.
Acusamos a Nexo de no registrar su producto de préstamos criptográficos minoristas antes de ofrecerlo al público, pasando por alto los requisitos de divulgación esenciales diseñados para proteger a los inversores. El cumplimiento de nuestras políticas públicas probadas por el tiempo no es una opción. Cuando las empresas de cifrado no cumplan, continuaremos siguiendo los hechos y la ley para responsabilizarlos. En este caso, entre otras acciones, Nexo dejará de ofrecer su producto de préstamo no registrado a todos los inversores estadounidenses”.
Múltiples multas divididas entre reguladores
Los $45 millones en multas se pagarán a múltiples entidades en al menos 18 multas separadas. Las cuentas más grandes representan la mitad de la suma total y se pagarán directamente a la SEC.
Los $ 22,5 millones restantes se pagarán a al menos 17 reguladores de valores estatales separados, coordinados por la NASAA. Los estados exactos no tienen nombre; sin embargo, podemos suponer que California es uno de ellos, debido a su temprana participación en el caso.
El acuerdo también fue confirmado por Nexo en un hilo de 9 partes en Twitter.
Nexo ha llegado a una resolución histórica final con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que consta de los 50 estados de EE. UU. y 3 territorios y el Fiscal General de Nueva York.🧵https://t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) 19 de enero de 2023
En el hilo, el portavoz de Nexo declaró una vez más que no hubo acusaciones de fraude ni nada más que una oferta de valores no registrada. El vocero también reiteró que la empresa se complace en haber entablado un diálogo constructivo con las autoridades y que seguirán creciendo y mejorando en función de los comentarios que reciban.
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