El fundador de FTX y Alameda Research, Sam Bankman-Fried (SBF), fue el megadonante más animado de la ciudad. En los últimos dos años, había donado decenas de millones a candidatos y grupos federales que le valieron el afiche de las criptomonedas a los ojos de los reguladores.
La historia de éxito se convirtió en un rápido descarrilamiento después de que su criptoimperio colapsara en noviembre. FTX ahora se promociona como uno de los fraudes financieros más grandes en la historia de Estados Unidos, arrastrando a su orquestador, así como a varias otras compañías, a la bancarrota. Eso no ha empujado a Bankman-Fried a pasar desapercibido. De hecho, ha estado en una agresiva gira mediática e incluso saltó a un puñado de espacios menos formales de Twitter para conversaciones improvisadas.
Pero se reveló muy poco ante la cámara más allá de lo que los reporteros ya han expuesto, y el ejecutivo evadió astutamente las preguntas. A pesar de disculparse, su énfasis está en la negligencia y no cometer fraude. Los reguladores, sin embargo, no se venden.
Toda la influencia política y filantrópica no logró proteger al ejecutivo caído en desgracia. Bankman-Fried fue arrestado por cargos criminales el 12 de diciembre en las Bahamas. Las autoridades dijeron que es probable que EE. UU. solicite formalmente la extradición cuando el exejecutivo enfrenta una letanía de cargos presentados por tres agencias gubernamentales separadas: el Departamento de Justicia (DOJ), la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y el Commodity Futures Trading. Comisión (CFTC).
Profundicemos más en los cargos mismos.
SEC: 2 cargos de fraude de valores
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) fue la primera en anunciar acciones contra Bankman-Fried. y lo acusó de dos cargos de fraude de valores civiles. El exjefe de FTX fue acusado de violar las disposiciones antifraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
La denuncia alega que Bankman-Fried orquestó un fraude “descarado de varios años” para esconderse de los inversionistas de FTX sobre:
- El desvío de los fondos de los clientes a su hermana comercial Alameda Research LLC,
- El tratamiento especial otorgado a Alameda en la plataforma FTX, que incluye proporcionar a la primera una “línea de crédito” prácticamente ilimitada financiada por los clientes de la bolsa en quiebra y eximir a Alameda de ciertas medidas clave de mitigación de riesgos;
- El riesgo que se origina de la exposición de FTX a las participaciones significativas de activos sobrevaluados e ilíquidos de Alameda, incluidos los tokens afiliados a FTX.
En varias ocasiones, Bankman-Fried había promocionado FTX como un lugar seguro para invertir debido a un “motor de riesgo” automatizado que dispondría de los activos de los usuarios para asegurarse de que su garantía se mantuviera en los niveles necesarios. Sin embargo, según la SEC, el ejecutivo no reveló a los inversionistas ni a los clientes que Alameda tenía acceso especial a los fondos en el intercambio y que podía eludir fácilmente cualquiera de los mecanismos de “autoliquidación” implementados. El fondo de cobertura también podría mantener un saldo negativo ilimitado con FTX para poder utilizar los fondos depositados por los usuarios para operar.
El saldo negativo ilimitado no tuvo ningún impacto material hasta que las sorprendentes caídas en los precios de las criptomonedas llevaron a los prestamistas a exigir el pago de Alameda. SBF supuestamente ordenó a la empresa que les pagara con los fondos de FTX, lo que le dio a Alameda acceso a una “línea de crédito” virtualmente ilimitada, financiada sin saberlo por los clientes del intercambio.
Las acusaciones también se centran en que Bankman-Fried aprovechó los fondos de usuarios “mezclados” en Alameda para realizar inversiones de riesgo no reveladas, lujosas compras de bienes raíces y donaciones políticas en la política estadounidense. El organismo de control regulatorio, en su queja, busca medidas cautelares contra futuras violaciones de la ley de valores que prohíban al ejecutivo participar en la emisión, compra, oferta o venta de cualquier valor, excepto para su propia cuenta personal.
En un comunicado, el presidente de la SEC, Gary Gensler, dijo:
“El presunto fraude cometido por el Sr. Bankman-Fried es un llamado de atención a las plataformas criptográficas de que deben cumplir con nuestras leyes. El cumplimiento protege tanto a quienes invierten como a quienes invierten en criptoplataformas con salvaguardas comprobadas, como la protección adecuada de los fondos de los clientes y la separación de las líneas de negocios en conflicto”.
CFTC: 2 cargos de fraude
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés) presentó una demanda contra Bankman-Fried, FTX y Alameda acusando a los tres acusados de fraude y tergiversación material en relación con la venta de productos digitales en el comercio interestatal. Al ex multimillonario se le imputaron dos cargos de violación de las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio de Productos Básicos: un cargo de fraude y un cargo de “declaraciones erróneas fraudulentas” a los clientes.
El relleno fijado que las acciones del trío causaron la pérdida de más de $8 mil millones en depósitos de clientes de FTX.
A pesar de que Bankman-Fried se distanció del funcionamiento de Alameda, la CFTC argumentó que él tenía el control de la empresa comercial. Según la demanda, el ejecutivo era signatario de las cuentas bancarias de Alameda y era un “comerciante autorizado” para las cuentas del fondo de cobertura con comerciantes de comisiones de futuros de la CFTC. Bankman-Fried también supuestamente tenía control directo sobre todas sus decisiones comerciales, de inversión y financieras más importantes.
La compañía alegó que los depósitos de los clientes de FTX, incluida la moneda fiduciaria y los criptoactivos, fueron retenidos regularmente por “y/o asignados” por Alameda para su propio uso desde mayo de 2019 hasta el 11 de noviembre de 2022.
La CFTC ahora busca restitución, devolución, sanciones monetarias civiles, prohibiciones permanentes de comercio y registro, y una orden judicial permanente contra nuevas violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC, según los cargos.
Departamento de Justicia (DOJ): 8 cargos penales
El fiscal federal Damian Williams, fiscal principal del Distrito Sur de Nueva York, acusó a Bankman-Fried de un total de ocho cargos penales el 13 de diciembre. El Departamento de Justicia también ha exigido que pierda sus bienes.
Según el oficial documento, los fiscales federales alegaron que el ejecutivo tiene un largo historial de actividad delictiva, desde 2019, de perpetrar un plan para defraudar a los clientes de FTX mediante la apropiación indebida de miles de millones de dólares de los fondos de los usuarios. También está acusado de hacer contribuciones ilegales a campañas políticas bajo alias, utilizando fondos de clientes robados de FTX.
El hombre de 30 años está acusado de dos cargos de conspiración de fraude electrónico, dos cargos de fraude electrónico y un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero. Cada uno de ellos conlleva una pena máxima de 20 años. La conspiración para cometer fraude de productos básicos, la conspiración para cometer fraude de valores y la conspiración para defraudar a los Estados Unidos y cometer violaciones de financiamiento de campañas también fueron impuestas contra el fundador, cada una de las cuales conlleva una sentencia máxima de cinco años.
- Conspiración para cometer fraude electrónico a clientes
- Fraude electrónico a los clientes
- Conspiración para cometer fraude electrónico con los prestamistas
- Fraude electrónico en los prestamistas
- Conspiración para cometer fraude de productos básicos
- Conspiración para cometer fraude de valores
- Conspiración para cometer lavado de dinero
- Conspiración para defraudar a Estados Unidos y violar la ley de financiación de campañas
Si es declarado culpable, el ejecutivo enfrenta la posibilidad de pasar décadas en prisión.
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